簡述建設工程施工合(he)同中情勢變更原則的適用(yong)

□ 吳新亮 

最高人民法(fa)院今年以(yi)司法(fa)解釋(shi)的(de)(de)(de)(de)形式明確了(le)情(qing)勢變(bian)更(geng)原(yuan)則(ze)，但(dan)由于建(jian)設(she)市場(chang)和建(jian)設(she)工(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)施(shi)工(gong)(gong)(gong)(gong)合(he)(he)同(tong)(tong)(tong)的(de)(de)(de)(de)特殊性，情(qing)勢變(bian)更(geng)原(yuan)則(ze)在建(jian)設(she)工(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)施(shi)工(gong)(gong)(gong)(gong)合(he)(he)同(tong)(tong)(tong)中的(de)(de)(de)(de)適(shi)(shi)用面臨(lin)著特有的(de)(de)(de)(de)問(wen)題，按照(zhao)建(jian)設(she)工(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)施(shi)工(gong)(gong)(gong)(gong)合(he)(he)同(tong)(tong)(tong)約定(ding)(ding)的(de)(de)(de)(de)工(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)價(jia)(jia)(jia)款支付方式，可以(yi)分為(wei)：固定(ding)(ding)價(jia)(jia)(jia)格合(he)(he)同(tong)(tong)(tong)、可調價(jia)(jia)(jia)格合(he)(he)同(tong)(tong)(tong)、成本加酬(chou)金(jin)價(jia)(jia)(jia)格合(he)(he)同(tong)(tong)(tong)。因此必須嚴格按照(zhao)情(qing)勢變(bian)更(geng)原(yuan)則(ze)的(de)(de)(de)(de)適(shi)(shi)用條(tiao)件，區別不同(tong)(tong)(tong)的(de)(de)(de)(de)建(jian)設(she)工(gong)(gong)(gong)(gong)程(cheng)施(shi)工(gong)(gong)(gong)(gong)合(he)(he)同(tong)(tong)(tong)類型進行適(shi)(shi)用。

從民法理(li)論上，所(suo)謂(wei)情勢變(bian)(bian)更(geng)，是(shi)指(zhi)合同(tong)有效成立后，因(yin)不可歸責于雙方當事人的事由發生(sheng)客(ke)觀情況重大變(bian)(bian)化而使合同(tong)的基礎動搖或者喪失，若繼續維持合同(tong)會顯失公平，因(yin)此允許變(bian)(bian)更(geng)合同(tong)內容或解(jie)除合同(tong)的原則。

固定價格合同下情勢(shi)變更原則的適用

固(gu)定(ding)(ding)(ding)價(jia)(jia)格(ge)合(he)(he)同(tong)(tong)是指雙方在合(he)(he)同(tong)(tong)專(zhuan)用(yong)條(tiao)款(kuan)(kuan)(kuan)內(nei)約(yue)定(ding)(ding)(ding)合(he)(he)同(tong)(tong)價(jia)(jia)款(kuan)(kuan)(kuan)包含的(de)風險(xian)范(fan)(fan)圍和風險(xian)費用(yong)的(de)計算方法(fa)，在約(yue)定(ding)(ding)(ding)的(de)風險(xian)范(fan)(fan)圍內(nei)合(he)(he)同(tong)(tong)價(jia)(jia)款(kuan)(kuan)(kuan)不再(zai)調(diao)(diao)整(zheng)(zheng)，風險(xian)范(fan)(fan)圍以外(wai)的(de)合(he)(he)同(tong)(tong)價(jia)(jia)款(kuan)(kuan)(kuan)調(diao)(diao)整(zheng)(zheng)方法(fa)，則(ze)(ze)(ze)在專(zhuan)用(yong)條(tiao)款(kuan)(kuan)(kuan)內(nei)約(yue)定(ding)(ding)(ding)。“建設工程合(he)(he)同(tong)(tong)是承(cheng)包人(ren)進(jin)行工程建設，發包人(ren)支付價(jia)(jia)款(kuan)(kuan)(kuan)的(de)合(he)(he)同(tong)(tong)”，其實(shi)質(zhi)就是“承(cheng)包人(ren)干(gan)活(huo)，發包人(ren)給(gei)錢”。這一性質(zhi)決(jue)定(ding)(ding)(ding)了施工企業(ye)無(wu)法(fa)承(cheng)受材料、人(ren)工價(jia)(jia)格(ge)異動帶來的(de)虧(kui)損(sun)，否則(ze)(ze)(ze)將危害社會安定(ding)(ding)(ding)，損(sun)害農民工等利益，也(ye)有違合(he)(he)同(tong)(tong)法(fa)公平、誠信原(yuan)則(ze)(ze)(ze)。因此(ci)，應當對固(gu)定(ding)(ding)(ding)價(jia)(jia)格(ge)根據(ju)情勢變更原(yuan)則(ze)(ze)(ze)進(jin)行合(he)(he)理調(diao)(diao)整(zheng)(zheng)。反之，在諸如(ru)價(jia)(jia)格(ge)暴(bao)跌等情形下(xia)，建設單位也(ye)可以根據(ju)該(gai)(gai)原(yuan)則(ze)(ze)(ze)要(yao)求(qiu)對固(gu)定(ding)(ding)(ding)價(jia)(jia)格(ge)進(jin)行調(diao)(diao)整(zheng)(zheng)。但在該(gai)(gai)原(yuan)則(ze)(ze)(ze)的(de)適(shi)用(yong)上(shang)，應較施工企業(ye)適(shi)用(yong)的(de)標準嚴格(ge)。

一(yi)(yi)般認定適(shi)用(yong)(yong)情(qing)勢(shi)變更原則(ze)的(de)主要條件之一(yi)(yi)是合同顯失(shi)公平，那么在(zai)預(yu)付款條件下可否適(shi)用(yong)(yong)該(gai)原則(ze)？關(guan)鍵在(zai)于預(yu)付款能否滿足提前(qian)備料(liao)等(deng)，能否化解由(you)于價格異動等(deng)“情(qing)勢(shi)”帶(dai)來(lai)的(de)風險和損失(shi)。如果不能滿足，則(ze)應該(gai)適(shi)用(yong)(yong)該(gai)原則(ze)來(lai)加以調整。在(zai)實踐中，按照行業的(de)交易(yi)習慣，預(yu)付款一(yi)(yi)般已(yi)達到工程(cheng)總價的(de)25%，應認定風(feng)險責任已經轉移(yi)，在這(zhe)種情況下，施工企業(ye)主張價格(ge)調整的(de)理由是(shi)不充分的(de)，一般也不會被認可(ke)。

建設施(shi)工(gong)合(he)(he)(he)(he)(he)同(tong)中載明“無論材料價(jia)格(ge)(ge)(ge)漲跌與否(fou)，本(ben)合(he)(he)(he)(he)(he)同(tong)價(jia)格(ge)(ge)(ge)不得調整”，該條款能否(fou)排(pai)除情勢(shi)變(bian)(bian)更(geng)原(yuan)則(ze)(ze)的(de)(de)(de)適(shi)(shi)用？對此，情勢(shi)變(bian)(bian)更(geng)原(yuan)則(ze)(ze)有其嚴(yan)格(ge)(ge)(ge)的(de)(de)(de)法(fa)定(ding)適(shi)(shi)用條件，其適(shi)(shi)用本(ben)身是(shi)對合(he)(he)(he)(he)(he)同(tong)約定(ding)的(de)(de)(de)調整。適(shi)(shi)用情勢(shi)變(bian)(bian)更(geng)的(de)(de)(de)關鍵要件之一(yi)是(shi)在(zai)合(he)(he)(he)(he)(he)同(tong)成立之后出(chu)現了(le)(le)當事人(ren)締約時(shi)無法(fa)預(yu)見(jian)的(de)(de)(de)客(ke)觀重大(da)變(bian)(bian)化(hua)，當合(he)(he)(he)(he)(he)同(tong)原(yuan)有的(de)(de)(de)利益平衡因經濟(ji)的(de)(de)(de)激烈動蕩(dang)而導致不公正的(de)(de)(de)結果時(shi)，旋(xuan)以法(fa)律救濟(ji)，這(zhe)正是(shi)情勢(shi)變(bian)(bian)更(geng)原(yuan)則(ze)(ze)的(de)(de)(de)價(jia)值所在(zai)。一(yi)旦發生了(le)(le)價(jia)格(ge)(ge)(ge)異動情形(xing)并符合(he)(he)(he)(he)(he)了(le)(le)情勢(shi)變(bian)(bian)更(geng)原(yuan)則(ze)(ze)所適(shi)(shi)用條件，如仍堅(jian)持按約定(ding)處理(li)，則(ze)(ze)明顯導致合(he)(he)(he)(he)(he)同(tong)顯失公平。該約定(ding)屬于可撤銷(xiao)的(de)(de)(de)內(nei)容，施(shi)工(gong)企(qi)業有權在(zai)一(yi)年的(de)(de)(de)期間內(nei)行(xing)使(shi)撤銷(xiao)權。

成本加(jia)酬金合同下情(qing)勢變(bian)更原則的適用

所(suo)謂成(cheng)(cheng)本加(jia)酬金(jin)的(de)(de)(de)(de)(de)方(fang)(fang)(fang)式(shi)(shi)，是指合同(tong)價款由(you)建筑(zhu)產品的(de)(de)(de)(de)(de)生(sheng)(sheng)產成(cheng)(cheng)本加(jia)上承包人的(de)(de)(de)(de)(de)利潤構成(cheng)(cheng)。其中(zhong)成(cheng)(cheng)本包括直接費(fei)和(he)間接費(fei)。以該類(lei)方(fang)(fang)(fang)式(shi)(shi)支付工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)款的(de)(de)(de)(de)(de)建設工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)施(shi)工(gong)(gong)合同(tong)謂之工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)成(cheng)(cheng)本加(jia)酬金(jin)合同(tong)。在這(zhe)種合同(tong)中(zhong)，工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)成(cheng)(cheng)本按現行計(ji)價依據(ju)以合同(tong)約(yue)定(ding)的(de)(de)(de)(de)(de)方(fang)(fang)(fang)法(fa)計(ji)算(suan)，酬金(jin)按工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)成(cheng)(cheng)本乘以通過(guo)競爭確(que)定(ding)的(de)(de)(de)(de)(de)費(fei)率計(ji)算(suan)，從而確(que)定(ding)工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)竣工(gong)(gong)結算(suan)價。該類(lei)合同(tong)對風(feng)(feng)險的(de)(de)(de)(de)(de)管理是開(kai)放(fang)和(he)動態的(de)(de)(de)(de)(de)，任何(he)風(feng)(feng)險均可及時(shi)準確(que)地在工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)造價中(zhong)得到反(fan)映，工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)的(de)(de)(de)(de)(de)最終造價完全(quan)依據(ju)客觀發生(sheng)(sheng)的(de)(de)(de)(de)(de)實(shi)際情(qing)況確(que)定(ding)，因(yin)而，發包人實(shi)際上是該合同(tong)的(de)(de)(de)(de)(de)風(feng)(feng)險承擔(dan)者，而對承包人來說(shuo)，風(feng)(feng)險沒(mei)(mei)有(you)對其構成(cheng)(cheng)影響，因(yin)為任何(he)風(feng)(feng)險對工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)造價的(de)(de)(de)(de)(de)影響程(cheng)(cheng)度，只是導致工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)成(cheng)(cheng)本的(de)(de)(de)(de)(de)變(bian)(bian)化(hua)和(he)酬金(jin)取費(fei)基數的(de)(de)(de)(de)(de)變(bian)(bian)化(hua)，通過(guo)合同(tong)確(que)定(ding)的(de)(de)(de)(de)(de)酬金(jin)費(fei)率是不會(hui)做任何(he)調整的(de)(de)(de)(de)(de)。故采用(yong)這(zhe)種價款支付方(fang)(fang)(fang)式(shi)(shi)的(de)(de)(de)(de)(de)建設工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)施(shi)工(gong)(gong)合同(tong)，當然沒(mei)(mei)有(you)適用(yong)情(qing)勢(shi)變(bian)(bian)更之必要。

可調價格合同下情勢變更原則的適用(yong)

可(ke)調(diao)價(jia)格合(he)(he)同(tong)(tong)是(shi)指雙方(fang)在(zai)合(he)(he)同(tong)(tong)專用(yong)(yong)(yong)條款(kuan)內(nei)約定(ding)(ding)合(he)(he)同(tong)(tong)價(jia)款(kuan)所包(bao)含的(de)(de)(de)風險(xian)范圍(wei)和風險(xian)費用(yong)(yong)(yong)的(de)(de)(de)計算方(fang)法，在(zai)約定(ding)(ding)的(de)(de)(de)風險(xian)范圍(wei)內(nei)合(he)(he)同(tong)(tong)價(jia)款(kuan)不再調(diao)整，風險(xian)范圍(wei)以外的(de)(de)(de)合(he)(he)同(tong)(tong)價(jia)款(kuan)調(diao)整方(fang)法，應當在(zai)專用(yong)(yong)(yong)條款(kuan)內(nei)約定(ding)(ding)。情勢變更(geng)(geng)原(yuan)則(ze)(ze)是(shi)法定(ding)(ding)的(de)(de)(de)原(yuan)則(ze)(ze)，原(yuan)則(ze)(ze)的(de)(de)(de)規定(ding)(ding)是(shi)對合(he)(he)同(tong)(tong)自由的(de)(de)(de)修(xiu)正(zheng)，目的(de)(de)(de)是(shi)為了實現合(he)(he)同(tong)(tong)的(de)(de)(de)公平正(zheng)義，對于此(ci)類合(he)(he)同(tong)(tong)自然可(ke)適用(yong)(yong)(yong)情勢變更(geng)(geng)原(yuan)則(ze)(ze)。

如何掌握情勢變更原則在合同中適用的度，也即情勢發生到什么程度的變更后才可以調整合同價款或撤銷合同，實質上是如何把握認定顯失公平。首先，應當以工程成本作為衡量的主要標準。如果因情勢變更而導致一方所獲利顯著低于成本，遭受較大經濟損失時，可以認定為顯失公平。如果僅僅是利益的降低或減少，但從成本角度分析仍可獲利，則不能認定為顯失公平并適用情勢變更；要從建設工程項目整體綜合考量，如情勢的變更僅引起工程某單項工程的虧損，而整個工程的造價仍有利潤，也不應適用情勢變更。其次，歷年來，一些基本建設材料的價格波動，導致合同雙方利益失衡，此類問題，因各地情況有別，在具體認定情勢變更時，應參照當地適時出臺的一些反映本地區情況的地方法規、政策和意見綜合考慮。（法審部）